Compliance Audits automatisieren mit intelligenter Technologie
Compliance Audits sind systematische Überprüfungen, die darauf abzielen, dass Unternehmen oder Organisationen die geltenden Gesetze, Vorschriften, Standards und internen Richtlinien einhalten. Diese Audits werden in der Regel von internen oder externen Auditoren durchgeführt und können sich auf verschiedene Bereiche konzentrieren, je nach den spezifischen Compliance-Anforderungen einer Organisation.
Banken, Versicherungen, Investmentgesellschaften, Krankenhäuser, medizinische Versorgungseinrichtungen, Pharmaunternehmen, Hersteller, Händler und Einzelhändler von Lebensmitteln und Getränken und viele, viele mehr: Wir könnten die Liste noch unendlich weiterführen. Compliance Audits kommen in nahezu jeder Branche zum Tragen.
Die Audit Software ex:plore vereinfacht die Prozesse von Compliance Audits stark und prüft die Einhaltung relevanter Vorschriften übergreifend. Eine effiziente Verarbeitung und Analyse großer Datenmengen in komplexen, dezentralen Unternehmensstrukturen und die flexible Anpassung an gesetzliche Änderungen sind nur einige Vorteile, die sich durch die Nutzung der Software ergeben. Lernen Sie viele weitere kennen und vereinbaren Sie eine kostenlose Online-Demo mit unseren Experten.
Vorteile von Compliance Audits mit ex:plore
Einhaltung von Vorschriften
ex:plore hilft dabei, Compliance-Richtlinien und -Vorschriften besser zu verstehen, zu überwachen und einzuhalten. Durch die Automatisierung von Compliance-Checks und die Integration aktueller Vorschriften trägt die Software dazu bei, das Risiko von Nichtkonformität zu minimieren und das Unternehmen vor rechtlichen Konsequenzen zu schützen.
Steigerung der Effizienz
ex:plore automatisiert wiederkehrende Aufgaben und Prozesse im Compliance Auditprozess, was zu Zeitersparnis und einer effizienteren Nutzung von Ressourcen führt. Durch die Automatisierung können Audits schneller durchgeführt werden, ohne dass dabei die Qualität beeinträchtigt wird.
Datenintegrität und Sicherheit
ex:plore bietet Funktionen zur sicheren Speicherung und Übertragung von sensiblen Auditdaten, was die Datenintegrität und -sicherheit erhöht. Durch die zentrale Speicherung von Auditdaten und -dokumenten ermöglicht die Software auch eine bessere Organisation und Verwaltung von Audits, was das Risiko von Datenverlust oder -manipulation reduziert.
5 Gründe für Compliance Audits mit ex:plore
01
Automatisierung von Überprüfungsprozessen
Compliance-Audits sind oft zeitaufwändig und anfällig für Fehler. ex:plore automatisiert den gesamten Audit-Prozess, von der Planung über die Durchführung bis zur Berichterstellung. So wird Zeit gespart und menschliche Fehler minimiert. Zudem wird eine kontinuierliche Verbeserung der Einhaltung von Vorschriften im Unternehmen durch intelligente Folgemaßnahmen gefördert.
02
Vordefinierte Vorlagen und Checklisten
ex:plore bietet eine eingebaute Compliance-Bibliothek, die relevante Vorschriften und Standards für verschiedene Branchen und Regionen enthält. Änderungen werden kontinuierlich überwacht und die Audit-Prozesse dahingehend automatisch aktualisiert. Die Vorlagen können jederzeit flexibel an interne Vorschriften angepasst werden.
03
Risikobasierte Prüfungsplanung
ex:plore ermöglicht es Audit-Ressourcen gezielt auf die Bereiche zu lenken, die das höchste Risiko für Nichtkonformitäten darstellen. So werden begrenzte Ressourcen effizienter genutzt und die frühzeitige Risikobewertung verbessert. Dies trägt dazu bei, rechtliche Probleme zu vermeiden, Reputationsschäden zu begrenzen und das Vertrauen in das Unternehmen zu stärken.
04
Echtzeit-Dashboard und Berichterstattung
Sich ändernde, umfangreiche Compliance Anforderungen und dezentrale Unternehmensstrukturen müssen übergreifend und flexibel abgebildet und analysiert werden. ex:plore bietet Echtzeit-Dashboards und Berichterstattungsfunktionen, um den Fortschritt der Audits in Echtzeit zu verfolgen und sofortige Einblicke in die Compliance-Status zu erhalten.
05
Dokumenten- und Nachverfolgungsmanagement
ex:plore unterstützt Unternehmen mit dem integrierten Dokumenten- und Nachverfolgungsmanagement dabei ihre Compliance-Aktivitäten revisionssicher und transparent zu dokumentieren und sicherzustellen, dass relevante Informationen für Stakeholder jederzeit einsehbar sind. So behalten alle Beteiligten stets der Überblick über die wachsende Menge an Audit-Daten.
Datenschutz & Sicherheit gehören zu unseren Grundpfeilern.
Wir lassen uns regelmäßig zertifizieren. Alle Infos über Zertifikate & Compliance lesen Sie auf excon.com.
Uns zeichnen mehr als 30 Jahre Erfahrung & ein weltweites Netzwerk aus.
Die Entwicklung unserer Produkte erfolgt nach ressourcenschonenden Gesichtspunkten.
Bei EXCON sind Sie in guten Händen
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Compliance: Branchenspezifische Anwendungsbeispiele
Je nach Größe, Struktur und Branche eines Unternehmens haben Compliance Audits oft unterschiedliche Schwerpunkte und Herausforderungen. Die folgenden branchenspezifischen Anwendungsbeispiele aus den Bereichen Finanzsektor und Gesundheitswesen sollen die unterschiedlichen Anforderungen einmal verdeutlichen. Von der Einhaltung von Datenschutzrichtlinien und Qualitätsstandards, über Anti-Geldwäsche-Gesetze, Produktsicherheit und Arbeitsrecht: Durch den Einsatz von ex:plore können beliebig viele Vorschriften in die Prüfung miteinbezogen und Themenschwerpunkte individuell gesetzt werden.
Compliance Audits im Finanzdienstleistungssektor
Im Finanzdienstleistungssektor sind Compliance Audits unerlässlich, um die Einhaltung einer Vielzahl von Vorschriften wie Basel III oder MiFID II sicherzustellen. ex:plore unterstützt Unternehmen dieser Branche dabei automatisierte Prüfungen von Handelsaktivitäten, Risikomanagementverfahren und Kundenidentifizierungsprozessen durchzuführen. Darüber hinaus hilft die Software dabei, Berichte über regulatorische Anforderungen zu generieren und sicherzustellen, dass alle rechtlichen Anforderungen erfüllt sind.
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Basel III ist eine internationale Bankenregulierung, die von der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ) entwickelt wurde. Sie legt Standards für Banken hinsichtlich Kapitalanforderungen, Liquidität und Verschuldung fest, um die Stabilität des Finanzsystems zu erhöhen. Basel III wurde stufenweise eingeführt, und viele Länder haben ihre eigenen Umsetzungen und Anpassungen vorgenommen.
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MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II) ist eine EU-Richtlinie, die die Regulierung von Finanzinstrumentenmärkten in der Europäischen Union (EU) regelt. Sie wurde entwickelt, um die Transparenz, den Anlegerschutz und die Integrität der Märkte zu stärken. MiFID II wurde am 3. Januar 2018 in Kraft gesetzt und hat erhebliche Auswirkungen auf Finanzdienstleister in der EU und darüber hinaus.
Compliance Audits im Gesundheitswesen
Im Gesundheitswesen ist die Einhaltung von Datenschutz- und Datenschutzvorschriften wie die EU-Datenschutz Grundverordnung (DSGVO) von entscheidender Bedeutung. Auch Verbraucherschutzgesetze in Bezug auf Medikamentenherstellung sind für Compliance Audits relevant. ex:plore hilft Unternehmen dabei zu prüfen, ob Patientendaten angemessen geschützt, Qualitätsnormen eingehalten und Sicherheitsrichtlinien berücksichtigt werden. Potenzielle Schwachstellen werden dabei übersichtlich aufgezeigt.​
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EU-Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) regelt den Datenschutz und die Datenverarbeitung in der Europäischen Union (EU) und betrifft auch das Gesundheitswesen. Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie personenbezogene Daten von Patienten gemäß den Vorschriften der DSGVO verarbeiten und schützen.
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Qualitätsmanagementnormen wie die DIN EN ISO 9001 für Qualitätsmanagementsysteme sind für Unternehmen im Gesundheitswesen relevant, um die Qualität ihrer Produkte und Dienstleistungen sicherzustellen und zu verbessern.
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Arzneimittelgesetz (AMG) regelt die Zulassung, Herstellung, Vertrieb und Überwachung von Arzneimitteln in Deutschland. Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie die Vorschriften des AMG einhalten, um die Sicherheit und Wirksamkeit ihrer Produkte zu gewährleisten.
Einbezug von Nachhaltigkeitsaspekten für Finanzsektor und Gesundheitswesen
Im Finanzsektor als auch im Gesundheitswesen nimmt die Bedeutung von Nachhaltigkeit und Umweltschutz im Bereich Compliance Audits stetig zu. Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie Umweltauflagen einhalten und nachhaltige Geschäftspraktiken fördern. Compliance Audits bewerten zunehmend auch Umweltaspekte wie Energieeffizienz, Abfallmanagement und CO2-Emissionen.
Investoren und Finanzinstitute haben erkannt, dass Umwelt- und soziale Risiken direkte Auswirkungen auf die finanzielle Performance von Unternehmen haben. Hinzu kommt die gesetzliche Berichterstattungspflicht für Unternehmen gemäß der Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD). Durch Compliance Audits wird sichergestellt, dass Unternehmen Umweltgesetze einhalten, nachhaltige Praktiken umsetzen und Risiken im Zusammenhang mit Umweltverschmutzung, Klimawandel oder sozialen Ungleichheiten angemessen adressieren. Darüber hinaus legen regulatorische Anforderungen und die wachsende Nachfrage der Verbraucher nach ethisch vertretbaren Investitionen einen verstärkten Fokus auf Nachhaltigkeit in Compliance Audits im Finanzsektor nahe.
Im Gesundheitswesen ist Nachhaltigkeit ebenfalls von zunehmender Bedeutung für Compliance-Audits. Die Gesundheitsbranche steht vor Herausforderungen wie dem steigenden Verbrauch von Ressourcen, der zunehmenden Menge an medizinischem Abfall und der Notwendigkeit, den ökologischen Fußabdruck zu reduzieren. Compliance Audits spielen eine entscheidende Rolle dabei, sicherzustellen, dass Gesundheitseinrichtungen und Pharmaunternehmen Umweltvorschriften einhalten, Abfallmanagementpraktiken verbessern und umweltfreundliche Initiativen fördern. Darüber hinaus hat die COVID-19-Pandemie das Bewusstsein für die Verletzlichkeit der öffentlichen Gesundheit und die Verbindungen zwischen Umweltzerstörung und der Ausbreitung von Krankheiten geschärft, was die Bedeutung von Umweltschutzmaßnahmen im Gesundheitswesen weiter unterstreicht.
In beiden Sektoren ist der Einbezug von Nachhaltigkeit und Umweltschutz in Compliance Audits nicht nur eine ethische Verpflichtung, sondern auch eine geschäftliche Notwendigkeit. Unternehmen und Organisationen, die sich nicht an Umweltvorschriften halten oder Nachhaltigkeitspraktiken vernachlässigen, sind zunehmend mit rechtlichen, finanziellen und reputationsbezogenen Risiken konfrontiert. Daher wird die Integration von Nachhaltigkeitsaspekten in Compliance Audits zu einem wesentlichen Bestandteil der Risikomanagementstrategie und der langfristigen Geschäftsstrategie vieler Unternehmen.
Anwendung der Plattform in anderen Bereichen
ex:plore automatisiert nicht nur Ihre Compliance Audits, sondern unterstützt Sie auch in vielen weiteren Bereichen zur Kontrolle Ihrer Lieferketten und Unternehmensprozesse, Immobilienbewertungen oder Franchise Audits. Die folgende Use Case Übersicht macht die Vielseitigkeit der Audit Software deutlich.
